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銀行合規文化建設紀實
更新時間:2011-12-30 13:49:44

銀行事業的成長離不開合規經營,更是與防控金融風險相伴。而推進"合規文化建設",必將為農行經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證,也使得風險防控長效機制的建立和實現"長治久安"的工作局面成為了可能。

  今年來豐澤農行在發展業務的同時,全力推進以員工為主體和核心、面向業務、面向治理、面向操作的"合規文化"建設,通過強化教育培訓、組織風險點的成因分析,搭建防控體系、優化流程、規范治理,保證業務發展質量等系列活動的深入開展,"合規人人有責、合規創造價值"的觀念已深入人心;"依法決策、合規經營與治理,按章辦事、合規操作"在全行上下蔚然成風;有章不循、違規操作、屢查屢犯的頑癥得到整治;基礎治理工作存在的隱患得到及時消除;防范風險的能力得到增強,為業務持續健康地發展創造了良好的內部環境。

  從約束為本到以人為本

  員工需要制度的約束固然重要,但僅此是遠遠不夠的,因為再好的制度最終要靠全體員工去執行。只有真正以廣大員工為本,堅持不懈地構筑合規文化,制度才能合規徹底地執行;谶@種理念,豐澤農行召開了各種形式的員工座談會、廣泛開展"爭先創優"活動,樹立員工身邊看得見的模范,并出臺了"合規培訓計劃",分別對信貸、會計、國際業務、電子銀行等幾大系列出臺了具體的培訓計劃并注重領導干部和一般員工兩個層面,實行全員培訓。目前已舉辦了三期培訓,分別為:信貸規范化治理知識培訓、會計人員業務知識培訓、外匯業務合規和營銷知識講座,培訓范圍廣,參加人數達300多人次。為了能使培訓達到最佳效果,該行業務部門一改以往你說我聽,照本宣科,課后考試的傳統模式,通過案例分析、現場指導、角色扮演、互動交流等"多元化"培訓方式,把理論和實踐很好地整合在一起,激發了員工學習的主動性,通過思考、討論和反饋加深理解,使培訓達到了預期的效果。為了鞏固基礎治理月活動中開展的各項合規培訓效果,該行還將在5月中旬舉辦一場知識競賽,各部門根據支行業務存在的薄弱環節精心設計了考試題庫,內容涉及到信貸、會計、中間業務、國際業務等全面性的知識,并已在支行網站上發給員工學習。

  從被動防堵到建立防控機制

  今年以來,該行通過對內外部檢查中發現的問題進行分析,并從合規治理入手,繼續推進制度建設,重點在營業網點、前臺部門、后臺監督等三個環節強化內部控制力度。歸納出了會計、信貸、電子銀行、國際業務、中間業務等5個專業近百個風險點,這些風險點主要集中在會計業務重點環節控制制度執行不到位、限制性條款落實、賬務核對,開戶資料不全、政策執行上存在一定出入等方面。針對普遍存在的薄弱環節支行制定了培訓方案,通過合規培訓,為員工分析基礎治理中存在的問題,剖析問題產生的原因,明確整改措施,切實做到了"提示在前,預警在先",使每一位員工對內控治理中存在的問題和形成風險點的原因有了更深刻的了解,執行制度的觀念有了明顯增強,使之明白了自己在工作中"應該做什么,怎么做、做到什么程度",對違反制度的事"不敢為、不能為、不想為"。該行還把這些風險點作為各個崗位后續跟蹤檢查、培訓考試的重點,制定了各部門的檢查實施方案、考評方案、學習方案。在2005年度縣級支行內部控制綜合評價后續跟蹤檢查中,豐澤支行是受罰款金額最少的單位。

  從規范行為到自覺行為

  可以引用"子規夜半猶啼血,不信東風喚不回"的詩句來形容豐澤農行夯實基礎治理,構筑安全防線,推行合規文化的決心和信心再恰當不夠了。過去,基層網點對制度要么被動執行,要么打折扣,有的還"碰到紅燈繞著

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